Nível 3 opção trading

DEFINIÇÃO do Nível 3 Nível 3 é o nível mais alto de cotações fornecido por um serviço de negociação e dá à instituição a capacidade de inserir citações, executar ordens e enviar informações. Esse nível de serviço é restrito às empresas membros da NASD que funcionam como fabricantes de mercado registrados. Uma cotação de nível 3 permite que uma pessoa entre em negociações de melhor execução, pois os preços estão sendo atualizados em tempo real. BREAKING Level 3 Para entender o raciocínio por trás do nível 3, suas cotações associadas, é importante compreender primeiro as operações do mercado de ações. Todas as ações negociadas publicamente têm um preço de oferta e um preço de pedido quando são comprados e vendidos. A oferta é o preço mais alto que um investidor está disposto a comprar um estoque. O pedido é o preço mais baixo em que um investidor está disposto a vender uma ação. Cada vez que um preço de oferta ou preço de oferta é divulgado é considerado uma cotação. O mercado de ações dos EUA tem três níveis de cotações: nível 1, nível 2 e nível 3. Olhando para essas cotações, o investidor pode ver como um estoque específico está atuando ao longo do tempo. Citação de Nível 3 Os três níveis de cotações se acumulam um do outro. As cotações de nível 1 oferecem aos investidores a oferta mais alta e os preços mais baixos para um estoque individual. Esses tipos de cotações são os mais comuns e é o que os investidores privados vêem quando solicitam informações de sua empresa de serviços financeiros. As cotações de nível 2 oferecem a mesma oferta e solicitam informações, mas também mostram os preços de oferta e solicitação para cada fabricante de mercado individual. Isso permite que os investidores identifiquem o fabricante de mercado com o menor spread de bidask, o que é importante para investidores maiores que realizam negócios de alto volume e alta freqüência. As citações de nível 3 fornecem todas as informações e serviços das citações de nível 1 e nível 2. Além disso, as cotações de nível 3 também concedem a um investidor a capacidade de inserir ou alterar citações, executar ordens e enviar confirmações de negociações. Esses tipos de cotações são reservados para corretores registrados e instituições financeiras. Os fabricantes de mercado, por exemplo, participam de cotações de nível 3, o que lhes permite executar ordens de clientes. Exemplo de Cotações de Nível 3 Todas as corretoras e instituições financeiras possuem os melhores requisitos de execução em nome de seus clientes. Isso significa que eles são obrigados a fornecer aos seus clientes o melhor preço de estoque atualmente disponível. Se um investidor privado, por exemplo, quer investir no estoque da Apple, ele veria a oferta de nível 1 e pediria os preços listados no portal de negociação on-line dos corretores. Quando o investidor inicia uma ordem de compra do estoque, o corretor usa cotações de nível 3 para dar ao investidor o melhor preço possível. Níveis de Negociação em Brokers de Opções No artigo anterior deste guia, discutimos a importância de escolher o corretor de opções on-line certo . Inscrever-se com um corretor é um passo necessário que você deve tomar antes que você possa realmente começar a negociar opções, e isso não é sempre particularmente direto. Por um lado, decidir qual é o ideal para você pode ser difícil por causa da grande variedade deles que existem. Depois de selecionar um corretor de opções apropriado para seus requisitos, você normalmente terá que passar por um processo de aprovação bastante longo antes de sua conta ser aberta e pronta para usar. Você deve passar por esse processo para que seu corretor possa realizar uma avaliação de risco e decidir qual nível de negociação ou nível de aprovação você deve ser atribuído. As opções de negociação não são tão simples como apenas se inscrever com um corretor e, em seguida, fazer qualquer negociação que você deseja que os riscos envolvidos em certas negociações e estratégias significa que os corretores devem ser responsáveis ​​e apenas permitem que os indivíduos façam negócios adequados para eles. Por exemplo, um iniciante completo com uma pequena quantidade de capital inicial não poderia começar a usar estratégias complexas com exposição de risco ilimitada. Os níveis de negociação são essencialmente como corretores controlam o nível de risco que seus clientes e eles estão expostos. Nesta página, explicamos esses níveis com mais detalhes, cobrindo o seguinte: O objetivo dos níveis de negociação Como os níveis de negociação são atribuídos O que cada nível de negociação permite aumentar o nível de negociação Seção Conteúdo Links rápidos Opções recomendadas Brokers Leia a revisão Visite o agente Leia a revisão Visite o agente Leia Revisão Visite o corretor Leia a revisão Visite o corretor Leia a revisão Visite o corretor O objetivo dos níveis de negociação O objetivo dos níveis de negociação, também conhecido como níveis de aprovação, é essencialmente fornecer uma forma de proteção tanto para o corretor quanto para o cliente. Os corretores de opções são regulamentados e têm o dever de cuidar dos melhores interesses de seus clientes, o que lhes dá uma forma de obrigação de garantir que seus clientes apenas assumam riscos em que tenham experiência e fundos suficientes. Não é inteiramente incomum para investidores e comerciantes empregarem estratégias de alto risco quando eles realmente não sabem o que estão fazendo e não têm o capital necessário. Se as coisas ficam horrivelmente erradas, o corretor é potencialmente responsável, então eles avaliam seus clientes e atribuem-lhes níveis de negociação para que eles apenas possam realizar transações compatíveis com sua experiência e seu financiamento. Ao fazer isso, o cliente e o corretor estão protegidos da exposição excessiva ao risco. Como os níveis de negociação são atribuídos Quando você se inscreve com um corretor de opções, geralmente você deve fornecer informações detalhadas sobre suas finanças e investimentos anteriores que você fez. Normalmente, você será solicitado uma série de perguntas que ajudarão o corretor a entender seu nível de conhecimento e tolerância ao risco. O seu pedido será então revisado pelo departamento de conformidade e eles determinarão o nível de negociação que você deve ser atribuído com base nas informações fornecidas. Em alguns casos, você pode ser obrigado a fornecer a verificação de certos aspectos da sua aplicação. Essencialmente, os corretores se preocupam com dois fatores principais quando você atribui seu nível de negociação inicial: sua experiência relevante e sua posição financeira geral. Investidores experientes que podem demonstrar que têm um sólido conhecimento de negociação de opções geralmente receberão um nível mais alto porque existe a suposição de que eles sabem o que estão fazendo. Aqueles com um alto patrimônio líquido ou uma grande quantidade de capital inicial também tendem a receber um alto nível de negociação também. Não há uma fórmula padronizada para calcular o nível atribuído, e os critérios podem mudar de um corretor para outro. O que cada nível de negociação permite A maioria dos corretores de opções atribuem níveis de negociação de 1 a 5, sendo 1 o menor e 5 sendo o mais alto. Um comerciante com um baixo nível de negociação será bastante limitado nas estratégias que eles podem usar, enquanto um com o mais alto será capaz de fazer praticamente qualquer comércio que eles desejem. Da mesma forma que todos os corretores têm seus próprios métodos para atribuir níveis de negociação, eles também geralmente possuem maneiras ligeiramente diferentes de classificar estratégias de negociação. Por causa disto, não há uma lista definitiva de quais estratégias cada nível de negociação permite em cada corretor, é algo que você deve descobrir diretamente do seu corretor de opções. No entanto, podemos fornecer uma idéia aproximada do que você geralmente pode fazer em cada nível. Com um nível de negociação de 1, você provavelmente só poderá comprar e escrever opções onde você tenha uma posição correspondente no título subjacente. Por exemplo, se você possuísse ações na Companhia X, então você poderá colocar uma compra para abrir ordem para colocar opções na ação da Empresa X. Isso lhe daria o direito de vender suas ações a um preço de exercício acordado e o único risco adicional que você estaria exposto é a quantidade de dinheiro que custa usar essas opções. Você também poderá colocar uma venda para abrir opções de compra em ações da Empresa X, dando a outra pessoa o direito de comprar suas ações a um preço acordado. Embora você tecnicamente faça uma perda se as ações da Companhia X subirem no preço e você for forçado a vendê-lo abaixo do valor de mercado, não há risco de exposição adicional porque você já possui o estoque. Um nível de negociação de 2 geralmente permitiria que você também compre opções de compra e opções de venda sem ter uma posição correspondente na segurança subjacente. Você só poderia comprar contratos de opções se você tivesse os fundos para fazer, o que significa que não existe uma grande quantidade de risco envolvido. O pior caso é que os contratos expiram sem valor e você perde os fundos investidos, mas você não pode perder mais do que sua compra inicial. Esse nível de negociação geralmente é o mais baixo designado. O nível de negociação 3 geralmente permitiria a redação de opções com a finalidade de criar spreads de débito. Os spreads de débito são spreads de opções que requerem um custo inicial e suas perdas geralmente se limitam a esse custo inicial. Embora os spreads de débito envolvam opções de escrita sem uma posição correspondente no título subjacente, as perdas são limitadas por ter várias posições em contratos de opções com base na mesma garantia subjacente. Por exemplo, você poderia criar um spread de débito escrevendo opções de compra em um determinado estoque e comprando opções de compra no mesmo estoque. Novamente, não há uma enorme quantidade de risco associada a esses negócios, mas o nível de negociação mais alto é necessário devido às complexidades adicionais de criação de spreads. Para a criação de spreads de crédito, onde você recebe um crédito inicial e está exposto a perdas futuras se o spread não funcionar conforme planejado, normalmente você precisa de uma conta com nível de negociação 4. Isso ocorre porque as perdas potenciais são mais difíceis de calcular. O nível de negociação 5, sendo o mais alto, basicamente daria a você a liberdade de fazer qualquer negócio que você desejasse. Você, no entanto, geralmente deveria ter uma margem significativa de margem de opções em sua conta. Aumentando seu nível de negociação Não há nenhuma maneira específica de garantir um aumento do nível de negociação com seu corretor. Alguns corretores podem revisar sua conta periodicamente e aumentá-la automaticamente se apropriado, mas isso é bastante raro. Você normalmente deveria entrar em contato diretamente com seu corretor e solicitar uma atualização, mas isso seria inteiramente à discrição de sua corretora. Se você tivesse um histórico comercial sólido com eles e uma quantidade razoável de fundos em conta, provavelmente seria uma boa chance de ser atualizado. Comércio Eletrônico: Nível I, II e III Acesso 1313 13 Há uma variedade de maneiras pelas quais Nasdaq Cita os preços de segurança para o público. Esses níveis variam em relação à quantidade de informações e acesso que eles fornecem aos investidores. 13 Nível I 13 Este tipo de cotação é mais frequentemente publicado na net como uma cotação em tempo real. O nível I consiste em cotações em tempo real da bidask para negociação de valores mobiliários no mercado de ações Nasdaq. Esse tipo de acesso não divulga quem está oferecendo ou pedindo o estoque, e não mostra quantas ações o fabricante de mercado está procurando. As cotações em tempo real mostram a citação atual, mas pode ser de um lote diferente do que você está negociando. Os fabricantes de mercado adoram os clientes com este tipo de acesso porque não mostra os tamanhos das encomendas e, portanto, o seu pedido pode ser passado ou mantido até que os criadores de mercado possam lucrar com o seu pedido. 13 Nível II 13 Este tipo de sistema de cotação é um passo acima do Nível I. O acesso de Nível II oferece acesso em tempo real às cotações de fabricantes de mercado individuais registrados em todos os valores cotados na Nasdaq, bem como os lotes de oferta ou licitação que eles Estão procurando. Este nível de acesso também dá o nome do criador de mercado que procura trocar o estoque. Ele permite que os comerciantes vejam o que os fabricantes de mercado estão mostrando o maior interesse em um estoque e para identificar os padrões para cada fabricante de mercado. O acesso de nível II está disponível na internet - mas a um custo. Isso pode variar em centenas de dólares por mês, dependendo da empresa. Para os clientes que colocam uma grande quantidade de negócios, a empresa pode renunciar à taxa de acesso porque compensará os custos com suas comissões. 13 Nível III 13 Este é um serviço comercial composto por tudo no Nível II mais a capacidade de inserir citações, executar ordens e enviar informações. Este serviço é restrito às empresas membros da NASD que funcionam como fabricantes de mercado registrados. O Nível III permite que você insira as cotações da bidask à medida que os negócios estão sendo executados logo na sua frente. É a maneira mais rápida de executar um comércio e normalmente é encontrada apenas nos balanços das empresas de corretagem e dos fabricantes de mercado. 13 Cotações de Nível II mostram uma lista classificada dos melhores preços de oferta e solicitação de cada participante no mercado, fornecendo informações detalhadas sobre uma ação de preço de ações. Descubra o que aconteceu em um determinado estoque com este serviço, mostrando os melhores preços de ofertas e preços da Nasdaq. Um fabricante de mercado é uma empresa ou um indivíduo que está pronto para comprar e vender um determinado seguro durante a sessão de negociação para manter liquidez e um mercado justo e ordenado naquela segurança. Um exame aprofundado sobre o funcionamento da alta freqüência e quem são os jogadores. Descubra as várias maneiras pelas quais um corretor pode preencher um pedido, o que pode afetar os custos. Curioso sobre como as cotações de ações são compiladas e o que um comerciante deve saber sobre como ler. Para obter o melhor retorno possível nas negociações de suas opções, é importante entender como as opções funcionam e os mercados nos quais eles comercializam. Nós examinamos as regras básicas e os recursos disponíveis necessários para essa empresa. Perguntas freqüentes A depreciação pode ser usada como uma despesa dedutível de impostos para reduzir os custos tributários, reforçando o fluxo de caixa. Saiba como Warren Buffett se tornou tão bem sucedido através da participação em múltiplas escolas de prestígio e suas experiências do mundo real. O Instituto CFA permite a um indivíduo uma quantidade ilimitada de tentativas em cada exame. Embora você possa tentar o exame. Conheça os salários médios dos analistas do mercado de ações nos EUA e diferentes fatores que afetam salários e níveis globais. Perguntas freqüentes A depreciação pode ser usada como uma despesa dedutível de impostos para reduzir os custos tributários, reforçando o fluxo de caixa. Saiba como Warren Buffett se tornou tão bem sucedido através da participação em múltiplas escolas de prestígio e suas experiências do mundo real. O Instituto CFA permite a um indivíduo uma quantidade ilimitada de tentativas em cada exame. Embora você possa tentar o exame. Saiba mais sobre os salários médios dos analistas do mercado de ações nos EUA e os diferentes fatores que afetam os salários e os níveis globais de níveis de aprovação. Os investidores devem solicitar e receber diferentes níveis de aprovação de sua corretora antes de fazer certas negociações de opções. A aprovação para cada nível depende de uma experiência de opção de investidores, objetivos de investimento e tolerância ao risco como equilibrada em relação ao seu patrimônio líquido. Os níveis de aprovação das opções no TradeKing são os seguintes: Nível 1 - Vender chamadas cobertas Nível 2 - Comprar colocar, comprar chamadas Nível 3 - Comprar e vender combinações (spreads e straddles) Nível 4 - Vender equidade nua (descoberta) coloca Nível 5 - Vende nua (Descoberto) atribui Equação Nível 6 - Venda de chamadas de índice nuas (descobertas) e coloca as opções envolvem risco e não são adequadas para todos os investidores. Clique aqui para revisar o folheto Características e Riscos das Opções Padrão antes de começar as opções de negociação. Os investidores de opções podem perder o montante total do investimento em um período de tempo relativamente curto. O comércio on-line tem riscos inerentes devido à resposta do sistema e aos tempos de acesso que variam devido às condições do mercado, ao desempenho do sistema e a outros fatores. Um investidor deve entender estes e riscos adicionais antes da negociação. Dagger 4.95 para negociação de ações e opções on-line, adicione 65 centavos por contrato de opção. A TradeKing cobra uma taxa adicional de 0,35 por contrato em certos produtos indexados, onde as taxas de taxas de câmbio. Consulte nossas FAQ para obter detalhes. O TradeKing adiciona 0,01 por ação na ordem completa para ações com preço inferior a 2,00. Veja nossa página de Comissões e taxas para comissões sobre negócios com corretores, ações de baixo preço, spreads de opções e outros títulos. O TradeKing recebeu 4 de 5 estrelas em Barrons 12º (março de 2007), 13º (março de 2008), 14º (março de 2009), 15º (março de 2010), 16º (março de 2017), 17º (março de 2017) e 18º (março de 2017 ) E 19º (março de 2017) rankings anuais dos melhores corretores on-line com base em Trade Technology, usabilidade, celular, gama de ofertas, serviços de pesquisa, relatórios de ampliação de análise de portfólio, atendimento ao cliente e educação e custos. Classificado entre os melhores para comerciantes de opções 2008-13. A Barrons é uma marca comercial registrada da Dow Jones amp Company 2017. A TradeKing recebeu 4 estrelas e meia de Atendimento ao Cliente pelos corretores de bolsa na Revista do Agente de 2017 juntamente com o nome de 1 Comunidade Trader em suas Inquéritos de Broker 2017 e 2017. A pesquisa foi baseada nas seguintes categorias: Commissions amp Stand, Facilidade de uso, Plataformas amp Tools, Research, Customer Service, Oferta de investimentos, educação e negociação móvel. A documentação que aceita o serviço TradeKings e os prêmios de ferramentas e reivindicações também estão disponíveis mediante solicitação, ligando para o 877-495-5464 ou por e-mail em assistência técnica. Todos os investimentos envolvem risco, as perdas podem exceder o principal investido e o desempenho passado de uma segurança, indústria, setor, mercado ou produto financeiro não garante resultados ou retornos futuros. A TradeKing fornece investidores auto-orientados com serviços de corretagem de desconto e não faz recomendações ou oferece conselhos de investimento, financeiros, legais ou tributários. Você é responsável por avaliar os méritos e os riscos associados ao uso dos sistemas, serviços ou produtos do TradeKings. As estratégias de opções de várias percursos envolvem riscos adicionais. E pode resultar em tratamentos fiscais complexos. Consulte um profissional de impostos antes de implementar essas estratégias. A volatilidade implícita representa o consenso do mercado quanto ao nível futuro da volatilidade do preço das ações ou a probabilidade de atingir um preço específico. Os gregos representam o consenso do mercado sobre como a opção reagirá às mudanças em determinadas variáveis ​​associadas ao preço de um contrato de opção. Não há garantia de que as previsões de volatilidade implícita ou os gregos sejam corretas. Como membro da Securities Investor Protection Corporation (SIPC), os fundos estão disponíveis para atender às reivindicações dos clientes até um limite máximo de 500.000, incluindo um máximo de 250.000 para créditos em dinheiro. Para obter informações adicionais sobre a cobertura do SIPC, incluindo uma brochura, entre em contato com o SIPC no (202) 371-8300 ou visite sipc. org. Nossa empresa de compensação adquiriu uma apólice de seguro adicional através de um grupo de Underwriters de Londres (com Lloyds of London Syndicates como o Underwriter Líder) para complementar a proteção SIPC. Esta apólice de seguro adicional torna-se disponível para os clientes no caso de os limites do SIPC estarem esgotados e oferece proteção para valores mobiliários e desembolsar até um total de 150 milhões. Isso é fornecido para pagar montantes além dos devolvidos em uma liquidação SIPC. Esta apólice de seguro adicional é limitada a um retorno combinado a qualquer cliente de um Trustee, SIPC e London Underwriters de 37,5 milhões, incluindo dinheiro de até 900,000. Semelhante à proteção SIPC, este seguro adicional não protege contra uma perda no valor de mercado de títulos. O seu uso da TradeKing Trader Network está condicionado à sua aceitação de todas as Divulgações TradeKing e dos Termos de Serviço da Rede Trader. Os depoimentos podem não ser representativos da experiência de outros clientes e não são indicativos de desempenho ou sucesso no futuro. Nenhum valor foi pago por qualquer testemunho mostrado. O conteúdo, a pesquisa, as ferramentas e os símbolos de ações ou opções são apenas para fins educacionais e ilustrativos e não implicam uma recomendação ou solicitação para comprar ou vender uma garantia específica ou se envolver em qualquer estratégia de investimento específica. As projeções ou outras informações sobre a probabilidade de vários resultados de investimento são de natureza hipotética, não são garantidas para exatidão ou completude, não refletem os resultados reais de investimento, não levam em consideração comissões, juros de margem e outros custos e não são garantias de Resultados futuros. As postagens de terceiros não refletem as opiniões do TradeKing e não foram revisadas, aprovadas ou aprovadas pela TradeKing. A negociação de margem envolve riscos e não é adequada para todas as contas. O conteúdo, a pesquisa, as ferramentas e os símbolos de ações ou opções são apenas para fins educacionais e ilustrativos e não implicam uma recomendação ou solicitação para comprar ou vender uma garantia específica ou se envolver em qualquer estratégia de investimento específica. As projeções ou outras informações sobre a probabilidade de vários resultados de investimento são de natureza hipotética, não são garantidas para exatidão ou completude, não refletem os resultados reais de investimento, não levam em consideração comissões, juros de margem e outros custos e não são garantias de Resultados futuros. As cotações são atrasadas pelo menos 15 minutos, exceto quando indicado de outra forma. Dados de mercado alimentados e implementados pela SunGard. Dados fundamentais da empresa fornecidos pela Factset. Estimativas de ganhos fornecidas pela Zacks. Dados de fundos mútuos e ETF fornecidos pela Lipper e pela Dow Jones Company. A plataforma TradeKings Fixed Income é fornecida por Knight BondPoint, Inc. Todas as ofertas (ofertas) enviadas na plataforma Knight BondPoint são ordens de limite e, se executadas, só serão executadas contra ofertas (lances) na plataforma Knight BondPoint. 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